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落实五个到位 合规创造价值

——--- 浅议国药现代的合规文化建设

作者:洪岩   单位:国药现代   时间:2014-10-27

当前,国药现代正值转型发展的关键时期,合规经营对国药现代的发展有着至关重要的作用。俗话说:一年的企业靠运气,十年的企业靠经营,百年的企业靠文化。国药现代就像一棵大树,生产是叶,管理是枝,体制是干,文化是根!企业文化是企业的灵魂,是推动企业发展的不竭动力。回顾国药现代的合规建设,基本做到了“五个到位”:

一、宣传教育到位

“思路决定出路。”为让合规的观念和意识渗透到全体员工的血液中,渗透到每个岗位、每个生产运营的操作环节中,国药现代着重增强了“三种意识”:一是合规办事意识,坚决剔除凭感觉办事,凭经验办事、凭习惯办事的陋习;二是责任意识,本着对事业负责、对同事负责、对自己负责,认真执行规章制度;三是监督意识,在遵章守纪基础上,在处理问题的时候形成自觉监督的意识,养成相互监督的习惯,使自己少犯错误,监督别人不犯错误。国药现代着重采取了“三项措施”:一是加强反腐倡廉建设,公司中层副职以上管理人员均签订《党风廉政建设责任书》;二是加强重要岗位工作人员的法制教育,提高关键岗位的工作人员合规经营法律意识和相关知识;三是加强培训,除安全、质量、节能环保三大体系的专项专题培训外,经常利用生产经营协调会进行合规相关法规、政策、制度、典型事故案例等的宣传、讨论或培训,确保各项合规管理制度合理、合法、可操作,并实时掌握最新的相关法律法规政策。

二、执行能力到位

为加强合规经营管理,有效推进合规管理工作深入开展,公司成立了合规经营领导小组,由公司领导、子公司负责人和相关部门负责人组成。为便于合规管理工作中各项日常工作的顺利开展,公司专门成立了以生产风险与运营管理中心为牵头部门的合规工作小组。下属子公司也分别针对合规管理工作成立了相应的领导小组和工作小组,确保合规管理工作的顺利开展。合规工作小组根据领导小组的指示,在日常工作涉及多部门的合规问题在专门会议上提出并讨论,确定整改措施和责任部门,进行现场监督,并对整改进度进行跟踪和每月通报,直至整改到位,确保每项合规问题都能得到有效改进。

国药现代党委认真按照国药集团的部署,把合规经营纳入党风廉政建设和反腐败治理总体规划,实行党政“一把手”亲自抓的首问负责制,建立和完善风险管控各项基本制度。公司内审法务部作为内控监督的职能部门,履行内部审计的职责,按照审计计划,对经营过程中的风险控制点和合规经营性进行审计监督,客观评价各职能部门各项制度的执行情况,及时提出审计建议,督促改进和完善在审计过程中发现的重大问题。通过建立健全内控体系建设,完善后台支持文件制度与流程,加强内部监控与管理,尤其是对于内控体系中采购、物流、销售、财务、工程、安全环保等重点相关方面进行内控评价并找出缺陷,针对缺陷进行及时整改,以内控体系建设促进合规经营管理工作。各相关职能部门定期对各自业务范围的合规性进行自我评价和自查,提升对合规经营的认知和责任。

三、合规操作到位

在内部控制体系方面,结合公司自身具体情况,国药现代建立起了一套较为完善的内部控制制度并贯穿于公司经营管理活动的各个层面和各个环节,确保各项工作有章可循。内控制度体系保证了公司的经营管理的正常开展,保护了公司各项资产的安全和完整,生产经营中一切的采购、物流、工程项目建设均实施招标管理程序,对经营风险起到有效的控制作用;在采购与付款方面,公司建立供应商管理制度,定期对主要供应商进行现场审计,采购需询比价、招标、有规定的审批层级,严格的采购验收制度;在销售管理方面,公司将其作为重点合规管理领域,不断完善各项销售管理制度,并按照规定的权限和程序审批,相关条款清晰,设计有效,可操作性强;货票同行方面,销售发货后即依据“销售出库单”开具发票,开具发票严格按照合同规定的条款、价格及发票管理规定;在工程项目管理方面,公司制定了工程项目管理制度和新建扩建及新增设备的管理制度与流程,用于规范工程项目在可行性研究、立项审批、招投标、概预算、结算付款与竣工决算审价及验收等环节的管理与控制,制约在工程项目的建设过程中的浪费与舞弊;在固定资产管理方面,公司制定了固定资产管理制度以及调拨、移装、报废的标准管理流程,用于规范固定资产的采购、审价、入库、折旧、处置、维护及实物管理等各个环节。

在安全和节能减排工作中,严格按照国药集团的部署和要求,在安全、节能减排的合规经营和风险管控中,加强监督,从严管理,提高合规经营管理水平;公司安保部门开展经常性的检查,检查的内容包含安全生产、污染物排放、职业卫生管理、危险废弃物处置以及在建工程项目“三同时”执行情况的合规检查,对不符合规定的现象采取出具书面整改文件(公函)和反复核查的方法,及时消除工作中暴露出的隐患。针对“小金库”整治方面,国药现代“小金库”专项治理工作领导小组自建立起,做到机构不撤,人员不散,定期开展“小金库”专项治理审计检查。对公司内涉及“小金库”专项治理工作的各项业务包括销售与收款、采购与付款、废旧设备物资处理等进行审计,针对易发环节,完善了各项制度。在反商业贿赂方面,党委高度重视,相关部门自觉遵纪守法经营,加强企业内控制度建设、规范流程自律、完善内部监督制度,杜绝商业贿赂行为的发生,全力打造企业诚信体系,确保诚信原则在企业得到有效实施,进一步巩固、促进公司健康稳定发展的局面。

四、监督管理到位

国药现代着重进行了“二个加强”建设:一要加强违规监管力度,工作中凡不执行规章制度、违规操作的,不论是否造成经济损失,都要依据有关规定进行相应处罚;二是加强工作作风建设,要以身作则、艰苦朴素、脚踏实地、积极履行好工作职责,在思想道德上筑起一道预防违规违纪犯罪的牢固防线。

公司在2013年再进一步梳理完善了岗位职责,对标集团内兄弟单位,制定出各业务管理结构图,并讨论修改了各部门的绩效考核责任书,明确部门负责人的职责与权利,为监督考核制度的进一步完善奠定了基础。在安全环保方面,按照年度工作计划对下属子公司、母体厂区及集团挂牌督办项目开展了数十次安全生产检查,安全检查单位覆盖率达到了100%,提出安全隐患整改意见180条,隐患整改率为93%。在信息管理建设上,以现代海门上线EAS项目为例,包括财务、进销存、生产管理、成本管理模块,基本实现财务业务一体化,对成本的数据管理工作把控到每个产品的主要环节,及时为生产环节的把控提供数据支持,同时提高信息质量。同时,对海门公司大量的内部管理文档和核心技术文档实施加密管理、采取了有效措施,防止文件泄密风险的发生。

质量管控转型方面,质量管控从最早的终端检验转变到过程控制,再到目前的源头重新设计,每一次管控重点的前移都是将质量作为企业核心竞争力的重要组成部分来培育。全面预算管理方面,经过近三年的实施,公司各部门对预算管理工作的参与意识有很大提高,目前,公司的全面预算管理已基本做到了岗位分工与授权批准、预算编制控制、预算执行控制、预算调整控制和预算分析与考核控制。加强对下属子公司的合规检查、督促,为切实落实国药集团对合规工作的部署,公司从2013年开始逐步建立对下属子公司监管机制,督促其对合规经营进行自查,目前,各子公司正逐步实现所有经营活动符合相应的法律法规和监管规定。“设绳墨而取曲直、立规矩以为方圆”,合规文化监督我们,无论哪一个子公司,哪一个部门,哪一个岗位,哪一名员工,无论何时何地都不能没有法纪的约束,无论何时何地都不能脱离制度的规范。

 

五、榜样作用到位

“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜,可以启迪心灵,引路导航;反面典型是警钟,可以敲山震虎,以之为鉴。国药现代着重增强了“二个示范”:一是各级党政领导干部要率先垂范,身体力行,给下属员工做出合规操作的良好示范。合规就是要从高层做起,从每一个单位的一把手做起,口头上要时时宣讲合规,行为上要时刻体现合规,给广大员工做出合规经营的良好示范,只有各级管理人员提高认识,高度重视,才能保证合规经营各项工作落实到位,合规经营才能在生产经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段,通过透视发生的各类案例,抓住典型,经常性地开展典型案例警示教育活动,特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度,达到警钟常鸣、防患未然的目的。

 

合规文化建设任重而道远,只有起点,没有终点。只有绷紧合规经营之弦,才能弹奏基业长青之音。只有当制度被自然的执行时,那才是合规文化建设的最高境界,国药现代的合规文化建设正大步流星地走在大路上??????

  

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