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增强审计法务工作成效 提高内控体系建设质量

——医工总院审计与法律事务部2016年工作回顾

作者:审计与法律事务部   单位:医工总院   时间:2016-09-23

2016年时间已过大半,审计与法律事务部围绕总院年度工作重点,认真履行部门年度工作计划,不断突显内审工作、法务工作对总院经营发展的保驾护航作用。

一、审计工作

(一)建立健全内控体系

按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求,我们对总院和子公司开展了上年度内控评价工作,完成《2015年度内部控制评价报告》,梳理了总院治理架构,分析了内控体系现状、存在缺陷及整改情况,不断扩大内控评价工作的覆盖范围,逐步完善内部体系建设。

(二)内部审计项目完成情况

年初,我们一方面继续执行2015年已启动的“三重一大”、总院海门分院内部控制审计项目;另一方面积极开展2016年的审计项目,具体工作如下:

1、对总院体系内离任的企业负责人进行经济责任审计

重点检查“三重一大”,执行中央八项规定精神,高管人员职务消费等重点领域和关键环节审计,审查履职消费等的支出合理、合规、合法性。今年至今已开展以下项目:(1)现代制药原总经理钟倩离任审计;(2)总院海门公司原副总经理(主持工作)赵军离任审计;(3)总院海门公司原法人代表王小坚离任审计;(4)新药杂志公司原副总经理刘大为离任审计。

2、聚焦总院科研主业,开展专项审计

欣生源公司发展定位是为集团内企业提供研发支持,定向输出科研成果。上半年,我们开展了欣生源公司科研管理内部控制审计项目,促进科研项目管理规范化,合理有效使用科研经费,提高项目管理水平和风险防范能力。

3、对新设立企业开展内控审计

今年,我们选择新成立不久的国药集团健康产业研究院有限公司,开展内部控制审计。对新设公司进行内控审计,有助于发现公司运作上的管理缺陷,帮助公司规范化经营,推进总院实现对子公司的发展定位。

4工程项目审计完成情况

1)配合工程造价咨询公司,做好基建工程、技术改造和大修项目结算的造价审价。

今年开始,我们对工程技改项目进行工程造价审计。今年以来,总院本部及各下属单位上报需造价审计的工程项目共27项,其中已完成审计21项,正在审计6项。已完成审计的工程项目资金总额为396.97万元,核减资金总额27.91万元,核减率为7.03%。

2)开展哈森老厂房搬迁工程审计

关注总院范围内在建工程,通过审计监督检查,促进工程规范化管理。近期,我们对现代哈森公司开展老厂房搬迁工程审计,重点检查了工程资金来源、支出情况,立项开工审批程序、招投标、合同、财务、档案等工程内部控制管理情况。

(三)加强审计整改跟踪

对现代制药原总经理魏宝康离任审计发现问题进行整改跟踪,监督相关部门落实整改,并将整改落实情况上报总院、国药集团。

 二、法务工作

(一)合同审查情况

合同审核既是法务工作的基础,也是法律风险事前防范的重要措施。截止今年7月31日,总院本部及下属子企业共发生合同3493份,合同金额达85.46亿元,法律风险的事前防范任务的必要性、重要性不可低估。

(二)法律支持工作开展情况

今年以来,我们为总院院长办公室、科研管理部、投资与资产管理部、风险与运营管理部、人力资源部、瀛科隆公司、益鑫公司等多个管理部门及子公司的业务工作,及时提供法律支持。配合各部门、单位,妥善处理风险评估、合同纠纷、项目洽谈等相关工作。较去年相比,法律工作与企业经营发展的紧密度有显著提升。

(三)法律纠纷处理情况

今年截止目前,总院系统内各级单位共新发生法律纠纷(诉讼或仲裁)6起,其中包括诉讼5起,劳动仲裁1起。

(四)普法宣传工作开展情况

1、推出《普法电子简报》

今年,我们推出《普法电子简报》,每月一期,通过OA网传递到各级子企业。目前,已完成的8期主题涉及科研合同、采购合同、劳动关系、企业法人治理结构(2期)、营改增、安全生产等领域,契合企业日常经营中常见的法律问题,提出风险防范建议与对策,营造法治文化氛围,保障并促进总院合法合规经营与健康发展。

2、举办知识产权主题法律讲座

我们借助总院党建讲堂的平台,在法务工作者、党员、干部中开展普法宣传,与党群工作部联合举办了一期讲堂。邀请专家做《知识产权对企业发展的推动力》讲座。今后,将继续举办医药专利侵权保护等方面的讲座,使普法工作更贴进科研主业。

(五)外聘律师管理、工商变更等工作

1、完成总院系统内各单位外聘律师考核工作。梳理第三方法律服务资源,为总院需求储备外部支持。

2、办理总院下属宜宾制药、信立邦公司等单位名称变更、章程变更等审核、报批手续。

(六)制度建设

1、修订3项法律工作管理办法:《总院法律事务工作管理办法》、《总院合同管理办法》、《总院总法律顾问管理办法》。

2、配合院长办公室做好总院各项制度的审核工作,上半年共审核制度22项,做到规章制度法律审核率100%。

 

     

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