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管理提升活动简报第十一期

——川抗所管理提升活动第一阶段工作总结

作者:   单位:川抗所   时间:2012-09-28

根据集团及总院开展管理提升活动总体安排和要求,现将我所管理提升第一阶段工作总结如下:

一、第一阶段主要工作成果(2012年4月至2012年8月)

   (一)动员启动、学习提高主要工作

1组织相关人员参加集团管理提升年活动启动视屏会议,听取了集团总经理佘鲁林在会上就集团管理提升年活动所作的动员讲话和卞峻峰副总经理关于管理提升年活动的部署。根据管理提升年活动启动会议精神,按照集团和总院部署开展活动。启动了组建活动组织领导机构、落实活动责任人员、制定活动方案、建立沟通协调机制等相关工作,并向总院报送川抗所管理提升年活动设想。

2成立了由川抗所领导班子成员组成的管理提升年活动领导小组,活动日常联系工作由运营与规划部负责。制定并向总院报送川抗所管理提升年活动方案。

3召开党委中心组(扩大)会,所党政领导班子成员、党支部成员以及职能管理部门负责人参加了会议,学习佘鲁林总经理在集团管理提升活动启动会议上的讲话—《提升管理水平全面做强做优建设世界一流医药健康产业集团》和《中国医药集团开展管理提升活动方案》。会上,所党委还针对《川抗所管理提升年活动方案》进行了专题宣讲,并在川抗所内部报刊《川抗通讯》上面向全所员工进行了宣传。

4、全面启动党建工作管理提升活动,并制定了实施方案。我所党建工作管理提升的主要目标是:力争用两年时间,通过开展党建工作管理提升活动,实现“五个一”目标,即:积极探索一条党建科学化的新路径;建立健全一套系统规范的制度体系;全力形成一种运行顺畅的工作机制;不断创新一些卓有成效的方法载体;形成具有鲜明科研特色、与发展相匹配的,具有引领示范效应的党建工作新机制和工作新模式。重点任务是:按照创建党建工作新模式和新机制的目标要求打牢党建工作基础;明确提升方向,完善党建工作机制,努力构建党建工作管理提升长效机制;积极探索、创新党建活动载体,不断提升党建工作的管理水平;开展学标对标工作,进一步健全党建创新,促进全所核心竞争力持续提升。党建工作管理提升活动原则上与全所的管理提升活动同步进行。

5、制定《川抗所季度绩效奖励方案》,召开多次改革推进小组会、行政后勤中干会征求职工意见,讨论修改,职代会讨论并表决通过《川抗所季度绩效奖励方案》,并于二季度实施。制定《2012年研究部门绩效奖励提成办法》,召开多次改革推进小组会、中干会,科研部门负责人、课题组长会,征求职工意见,讨论修改,职代会讨论并表决通过《2012年研究部门绩效奖励提成办法》。

6、参加集团召开的科研管理提升工作会议;召开全所科研工作会议向全体中干传达集团召开的科研管理提升工作会议精神,向全所科研人员和相关职能管理部门宣讲科研审批流程改进方案。

7、为了加快本所高层次专家队伍建设步伐,选拔能培养带领中青年科研技术人才及团队协调攻关的领军人才,制定了《首席专家岗位聘任管理暂行办法》,按照历史贡献、管理大团队的能力、行业内知名度、科研创收能力、完成国家级项目业绩等指标,从享受过国务院特殊津贴的专家队伍中择优聘任了首席专家一名。

8、为了促进年轻科研人员的快速成长,按照《2012年度川抗所绩效提成办法》及其实施细则的要求,组建了科研部门创新团队9个,总人数46名(约占科研一线员工总数的30%)。目前,正在制定创新团队考评办法,旨在进一步地有效推进年轻科研团队的建设。

9根据集团和总院要求订购管理提升活动培训教材;

10、启动了川抗所安全生产达标认证工作;

通过上述工作,我所结合上半年科研、管理工作实际,在开展管理提升活动的同时,针对科研管理、绩效奖励等进行了调整,取得了初步成效。

(二)查找薄弱环节、管理短板及原因

根据活动方案,第一阶段要结合自身实际找准管理短板和瓶颈问题,在各管理领域内全面开展自查,找出当前存在的突出问题和薄弱环节,找准管理短板和瓶颈问题,在深入调查、充分论证的基础上,制定重点整改工作方案,狠抓落实,确保短板消缺和瓶颈突破。各管理职能部门按照国资委确定的13个方面的管理专项,结合川抗所管理工作实际初步梳理了薄弱环节与管理短板。

 

1、投资决策管理

我所尚未建立投资管理制度和运作流程,缺少对投资项目的全面、深入调研,对拟投资项目特点、技术、投资效益和市场情况了解不够充分,可能导致决策考虑不够全面和成熟,导致难以实现预期效益或项目失败,影响预期战略目标的实现。

研发项目立项的科学合理评估论证不够深入,可能导致决策考虑不够全面和成熟,可能导致项目不能按预期完成,从而可能影响企业信誉,给企业带来损失。

 

2、全面预算管理

(1)全面预算管理水平有待进一步加强

从预算执行情况来看,预算编制和预算执行有一定出入,预算编制准确性有待进一步提高。未建立预算考核机制、考核流程不完善或没有得到有效实施,可能对预算执行力产生影响。

(2)收入成本核算模式有待改进

我所收入成本结转记账方式为:按照合同到款确认收入,在收款当期全部确认为主营业务收入;财务部和各研究部缺少对原料使用情况的汇总和统计,每月末将当月原材料领用量而不是实际原材料耗用量全部结转记入成本。可能无法保证财务报告的真实性、完整性、准确性、时效性。

(3)应收帐款管理有待加强

尚并未制定应收帐款方面的管理制度。有可能导致无法了解每一笔拖欠的应收帐款的逾期情况,不便于及时催收;无法了解每个客户的拖欠情况,不能作为以后对其交易时的资金审批参考:无法具体分析我所的应收帐款回收状况,及时地调整信用政策;无法有效的利用帐龄分析表,进行应收帐款的跟踪管理;无法按应收帐款帐龄的长短不同分别制定不同的比率计提坏帐准备金。

 

3、全面风险管理

(1)制度体系建设有待进一步完善

由于组织机构的调整,各部门业务和职能范围有所变动,部分制度已不完全,尚未建立学术委员会管理制度、合同管理办法、应收账款管理办法、招聘管理制度、培训管理制度、内部审计管理办法、外事工作管理办法等。亟待对现有制度开始废、改、立工作和制度流程完善及更新。

 (2)科研项目风险管理有待提升

科研项目的内部风险难以控制,其中开发进度风险较大。主要表现为项目负责人对调整研发方案、调整实施计划或资源等进行有效控制的能力不强,跨部门协作项目的日常沟通及监督不够。原因是课题负责人制度有待完善,课题负责人对项目风险的管控能力有待加强。

未对合作方情况进行合理评估或未明确相关责任,可能造成合作项目进度延缓,导致课题不能按合同完成。没有对合作意向进行规范评审,可能造成合作风险不能被及时的发现和规避。

对新药法规要求重视不足。科研人员注重技术研究,在产业化对接过程中法规意识相对生产企业较弱,认为这是生产企业的责任,所内在这方面的培训也不到位。对国家医药行业的政策法规关注度不够,未能及时有效制定对策。

    (3)内部审计工作有待进一步加强

川抗所尚未制定与内部审计相关的管理办法。2010年11月前,我所设置有法律与审计部,后因组织机构调整该部门撤销,财务部承担内部审计工作。我所尚未制定内部审计工作计划。

内部审计职能的不健全,可能影响对公司高风险领域及重要业务流程的监管力度,影响内部审计在公司内部控制中作为监督者的角色。相关内部审计工作未及时开展,可能导致未能发现公司运营过程中的核算、合同履行、舞弊等问题,影响科研业务的有效运行。

(4)涉密信息管理和档案归档管理有待进一步加强

尚未正式颁布和下发涉密信息管理制度,所保密工作委员会的工作职责没有明确的定义,可能导致委员会成员对其工作职责和权限不清晰,影响委员会的工作效果。

科研档案未按照项目进行恰当、及时归档,导致相关人员无法及时获取相关文件以及信息,影响对于科研项目的全面情况掌握、跟进和回顾,或造成项目相关资料的遗失,泄露我所商业秘密。

涉密信息保护机制不健全,未指定明确的涉密信息管理制度,未对文件设置密级管理,可能会导致发生商业秘密载体被盗、遗失、外泄、失控等事件,可能影响正常的科研运营。

(5)安全管理体系建设有待完善

安全管理体系的建设不但需要建立健全安全管理制度,而且要求有效的履行制度中制定的各项职责。制度履行不到位,整改不及时,可能影响安全管理工作的有效性,一旦因管理不完善而发生安全事故,将会给我所带来严重损失。

4、科技创新管理

(1)学术委员会管理机制有待完善

学术委员会相关制度尚在制定过程中,尚未出台。目前科技学术委员会机制尚缺乏相关配套指引。可能使得相关业务无法得到合理决策与制度保障,不利于科技委员会监督指导职能的发挥,并且可能造成某些决策不清或形成拖诿扯皮的现象,不利于科研目标的实现。

学术委员会的科研发展规划、科研计划方案、重大项目论证、项目评审等相关职能尚未充分发挥,可能影响科研立项决策的正确性,不利于科研论证的充分性,从而带来资源浪费。目前大部分项目尚未经过科技学术委员会充分论证。科技学术委员会参与项目论证、监督、检查的力度有待加强。

 (2)科研项目立项环节管理有待完善

开题论证、技术调研、合作意向评审有待加强。科研课题是否适合川抗所的科研发展方向和研究领域,科研资源、经费资源、物资需求是否可以满足科研课题需求,科研课题的市场前景、经济效益等的论证讨论,目前主要依靠项目负责人与部门领导的口头沟通,相关开题论证尚待规范化。

在申报课题前缺乏开题论证,不利于克服以往课题开题的不足,不利于规范课题管理和提高课题研究质量,可能导致课题选题不当等问题。缺少充分、规范、完整的科研项目论证或可行性研究,可能会造成科研项目与川抗科研发展方向和研究领域不一致;

研发项目的科学合理评估论证不够深入,可能导致决策考虑不够全面和成熟,可能导致项目不能按预期完成,从而可能影响企业信誉,带来损失。

未对合作方情况进行合理评估或未明确相关责任,可能造成合作项目进度延缓,导致课题不能按合同完成。没有对合作意向进行规范评审,可能造成合作风险不能被及时的发现和规避。

(3)项目过程监管和考核有待加强

我所科研管理制度规定“项目负责人按绩效合同规定定期向研究部和科研管理部报告。”但实际目前主要根据合同甲方要求开展进度汇报,纵向课题主要向相关国家部委直接汇报项目进度报告;横向项目,主要向合作方直接沟通进度情况。各研究部和科研项目组尚未严格按照制度要求定期向科研管理部报告项目进展,科研管理部无法全面掌握所内项目进展情况,对项目进展的监管力度有待加强。

项目整体规划和项目合同履约监管有待加强。对项目进度的整体规划调整不足,项目进度报告中缺乏对项目可能延期的预警分析,缺乏项目方案的及时调整。

项目考核有待加强。科研部门和课题组绩效考核缺乏可量化指标和具体权重,科研管理部目前尚未根据绩效考核合同的指标定期开展项目考核。

(4)实验记录管理有待规范化

尚未颁布实验记录管理制度,实验记录填写规范流程等标准化要求有待完善。目前,项目实验记录归档除安评中心归档较为规范外,其他部门的实验记录的填写完整性、规范性和定期归档水平参差不齐。

实验记录填写不规范,可能影响实验记录的填写质量,导致关键数据没有被记录;实验记录保管不当,实验记录密级管理不强,可能影响实验记录的完整性,可能导致信息丢失或泄露;对实验数据监督复核力度不强,可能影响实验数据的真实性、准确性和可溯源性。

(5)学术交流、专业技能培训和科研质量管理工作等有待加强。

学术交流、专业技能培训和科研质量管理制度缺失或执行不力,制约了我所科研水平的提升。

5、人力资源管理

(1)岗位职责说明书体系仍需进一步完善

我所目前尚未建立定岗定编机制,尚未针对每个岗位建立统一、标准的岗位职责说明书,未明确部门内部各岗位的职责、工作内容和绩效考核标准。造成关键岗位设置不合理,权责分配不明确,对重点管控领域管控不到位,可能形成管控交叉或缺失,影响公司管理水平的提升。缺少部门定岗定编,不利于公司结构优化及科学管理。部门缺少岗位说明书,一方面会造成部门内部人员职责不明确,导致日常工作、管理上的混乱;另一方面无法准确地量化和衡量员工的工作成果,对员工的评价更多地以主观、感性的方式进行,不利于对员工进行绩效考核

(2)招聘管理和人力资源需求计划有待进一步加强

目前的招聘工作是由人力资源部汇总各部门的人力需求,统一将招聘信息放出,组织招聘。对于人力资源的配备和储备尚需搭建评估机制。以从更高的战略层面,调整招聘计划,招聘配备和川抗所业务发展相匹配的人员和储备人才。

(3)人力资源培训体系建设的重视有待进一步加强

目前没有专人管理培训, 虽然人力资源部每年会组织新员工的培训管理相关部门的技能培训,但是相关培训没有设置培训后的考核,没有对员工培训做明细的长远的计划,可能影响整体团队的服务效能以及人力资源的优化配置。培训体系的不健全或长效机制的缺失可能会影响不同层面员工的管理和专业技术能力的提升。

(4)绩效考核体系有待进一步完善

我所绩效考核由三部分组成,包括部门考核、中层管理人员考核和员工考核。每年年初,人力资源部会与各部门签订《绩效考核合同》,年终也组织中层人员依照合同内容进行述职,并由所领导、其他中层人员及本部门员工分别对部门主任及部门工作完成情况进行打分。再由各部门自行制定部门内部考评方法并组织考评。但无论是对中层人员考评的结果还是员工的考核结果都还没有完全实现与年度奖金及下一年工资调整相结合。

考核结果和薪酬待遇的脱节会导致员工不重视绩效考核工作,使绩效考核流于形式,对整个考核体系的建立和运行产生不利影响。

6、产权管理

(1)资产价值评估流程有待完善

我所尚未制订关于固定资产、在建工程以及无形资产的资产减值评估流程。没有建立明确的固定资产、在建工程、无形资产以及存货的估价和/或可变现价值确定的审核的流程,可能造成计提的减值准备金额不准确,资产价值评估不及时,导致资产价值被高/低估,影响财务报告数据的准确性。

(2)知识产权保护工作有待进一步加强

专利申请、维持管理、专利评估工作亟待加强。知识产权维护不力,可能导致相关权利不能获得充分的保护,造成无形资产流失、发生法律纠纷。

(3)设备处置流程有待进一步加强

根据我所《固定资产管理办法》相关规定,部分已作废固定资产的台账信息未及时更新,部分固定资产未及时报废。资产处置不及时、闲置率较高,可能对资产流动性及资产收益率产生影响。资产处置信息没有及时被更新,可能导致资产台账信息不能及时、准确反映资产状态,可能给资产盘点、资产管理等工作带来不便。

 

7、法律管理

(1)合同管理工作有待加强

由于川抗所法律与审计部撤销、原法务人员离职,合同没有经过法务人员或熟悉法律专业知识人员的审核,缺乏相关法务专业人员审核合同,无法保证合同的合法合规性,有可能给我所带来因合同所产生的纠纷、诉讼风险。

(2)我所尚无有相关部门履行合同定期评估的职责。合同履行过程中缺乏适时地评估对方的履约能力,可能导致我所经济损失/财产保全得不到补偿,或履行过程发生风险事件,无法及时应对解决,可能造成我所经济损失。

(3)合同履约监督缺乏,项目合同履约不强,可能导致合同履约期限与项目研发周期不匹配的现象,可能导致项目的顺利开展受到影响,可能导致项目存在的问题或困难不能被及时避免、发现、纠正,可能导致不能按时履约,从而影响本所信誉及形象,甚至带来法律纠纷。

(4)印章管理流程有待完善

我所印章管理办法仍沿用[2005]07号文件,由所长办公室负责管理所章、合同章、法人代表签名章及法人印章,由财务与资产管理部负责管理财务专用章。原有印章管理办法和流程,存在管理制度较陈旧,用印责任不明确,用印统计口径不完全等问题。

 

8、采购管理

(1)采购计划管理有待进一步加强

设备和物资的采购计划及预算编制亟待加强,各研究部门一般每周向安全与保障部提出设备和物资采购需求,经过相关领导审批后由安全与后勤保障部进行采购。我所从2011年起编制年度采购计划和采购预算,相关工作尚未正式启动。

采购计划及预算制定、执行和管理的不到位不利于采购成本的控制,可能对我所各项运营指标的完成、费用超支的监控产生影响,不利于我所战略目标的实现。

 (2)供应商评审及定期评价机制有待完善

我所目前尚未建立供应商管理办法,未形成供应商定期评估机制和明确的供应商评价标准。2011年安全与后勤保障部正在开展供应商资质审核工作,对现有供应商的评价工作正式开展,且历年来也没有对供应商信用、履约情况等进行专门的统计和分析。已建立的合格供应商列表是根据每年的采购次数列出的常用供应商的列表。

对供应商的选择、评价、信息管理(包括供应商信息的创建、维护及保管)不完善,可能造成对供应商评价不够全面。若未进行评价,可能使得公司存在潜在交易及法律风险。供应商资质未达到国家资质要求或与企业要求不符,可能无法提供符合质量要求的原料,进而对科研工作的进度和质量产生影响。

 

9、安全生产管理

(1)安全管理制度有待完善

《安全生产管理手册》规定应急预案要求每年至少组织一次应急预案演习。从实际执行情况来看,我所自2008年搬到龙潭工业园后,尚未开展过安全生产应急演习。

各部门与所签订的《安全生产责任书》中明确“各部门兼职安全生产管理人员应制定本部门应急预案和应急处置方案;向所内书面报告安全生产工作等”,但上述相关工作未正式开展,安全与后勤保障部没有收到各部门书面安全生产工作报告。

(2)设备设施运行评估及维护保养环节有待加强

尚未组织各部门制定适合各部门需求的设备管理制度。目前的设备主要依靠各研究部自行管理,对各研究部关键设备操作规程、设备使用培训、设备使用记录等要求尚无统一的标准,各部门对设备操作规程、设备使用培训、设备使用记录等要求的制定情况参差不齐。

设备运行评估机制缺失,未能制定维护保养计划,对设备等资产进行保养维护不及时或维护工作不到位,精密仪器校对不规范,可能对设备正常运行、设备使用寿命以及实验结果产生影响,甚至可能造成安全事故。

(3)麻醉药品、毒性药品的管理有待进一步加强

科研管理部和研究部门对麻醉药品使用情况的监督有待加强,保证麻醉药品和精神药品的合法、安全、合理使用。安全与后勤保障部对麻醉品、毒品的盘点工作有待完善,每年度对麻醉品、毒品库存盘点一次,但缺少相关盘点记录。未对麻醉品、毒品库存进行盘点,或盘点频率较低盘点记录不完整,可能无法及时发现库存异常,不利于加强麻醉品、毒品的安全保管。

(4)实验室安全管理有待进一步加强

部分实验室化学试剂存放量大、电器器具管理不规范,存在安全隐患;部分样品室温湿度控制有待加强。办公楼三层实验区的恒温恒湿样品留样间没有空调、没有通风设施、没有温湿监测装置。会导致无法及时发现样品存储环境的异常。部分实验室的门锁及安全管理有待完善,可能造成实验试剂或实验仪器遗失。

 

10、管理信息化

信息系统建设整体规划需要进一步的完善,避免相关政策和信息的发布无法及时传达到基层员工,从而影响工作的正常开展;

目前信息研究部仅负责计算机网络管理,并没有对所有信息系统进行管理,如用友财务系统由财务与资产管理部自行进行管理。由于职能部门人员并不具备计算机应用系统专业知识,导致用友财务系统的管理较为薄弱。

目前所内包括上网行为管理系统及用友财务系统在内的应用系统,在制度管理、权限管理、系统安全、备份及恢复等方面均有待完善。未设定数据应急预案或灾难恢复计划,不利于发生事故或机器损坏时数据的及时恢复,影响日常业务的开展。

 

11、社会责任管理

(1)员工行为规范或员工手册有待建立,以便明确公司整体价值观、诚信观、道德观等核心观念,明确员工守则、员工道德规范、员工行为规范,统一道德准则和行为规范的相关要求。

(2)道德守则或行为准则缺乏,不能有效地向所有员工传递管理层有关行为准则、诚信观念、道德标准和胜任能力等方面预期的信息,不利于培育我所文化,可能会造成员工在日常工作中或遇到利益冲突时发生错误或舞弊行为,可能导致发生违规违纪问题。

 

12、党建管理

(1)党组织和领导干部的学习能力和领导能力有待提升。

(2)对员工的思想动态和需求的了解有待加强,为我所改革思路提供参考。

(3)党支部规范化建设,党内民主建设和党员队伍建设有待加强。

(4)宣传和思想工作有待加强。

13、反腐倡廉管理

投诉举报机制尚需完善,目前尚未建立明确的信访工作管理条例、投诉举报制度和举报人保护制度,未明确信访和举报投诉处理程序、办理时限和办结要求。在我所内部并未设立投诉举报信箱,也未在网站上公布投诉举报渠道等,无法确保全体员工知晓举报投诉途径。

没有对与投诉举报行为相关的内容进行具体规定,将导致与投诉举报相关的行为缺乏有效的保障,不利于信访等工作的开展,可能不利于员工举报及信访事件被及时、公正的解决。举报途径的单一化或没有及时公布,不利于员工及时、方便的进行举报及投诉相关事宜。

 

二、第二阶段工作计划(20129月至20138月)

 

根据第一阶段各个专项管理目前薄弱环节,组织各管理职能部门结合我所工作实际,与上海医工院进行管理工作对标,查找管理工作中存在的问题,分析原因,作为确定整改目标。

将自查结果交所改革推进领导小组进行讨论,广泛听取管理人员和一线员工对提升我所管理水平的意见和建议。

细化提升方案,制定和修订相关管理制度,梳理和优化各项流程,制定专项方案、细化措施,全面整改并在经营管理工作中实施,全面提升我所管理水平。

各个专项管理提升目标、整改方案及工作重点如下:

1、投资决策管理

(1)与上海医工院投资管理相关制度与流程进行对标,建立川抗所投资决策管理制度及相关操作流程。在项目投资前提出项目建议书,开展可行性研究,编制可行性研究报告。组织相关部门对项目建议书和可行性研究报告进行充分论证和评审,出具评审意见,作为项目决策的重要依据。

(2)针对国药集团发展需要及行业技术需求,在充分评估风险的基础上适当选择重点品种放在孵化基地深度开发,然后将成果提供给集团工业我所,同时也可给技术成果留出足够的营销时间和空间,提高成果投资回报率。

(3)继续加强国家和地方纵向课题申报工作,争取更多国家项目经费投入,同时加强规范纵向课题的经费管理;

(4)通过国内外科研项目合作等投融资方式寻求资本市场支持,促进川抗所科研创新工作。

2、全面预算管理

(1)成立预算管理委员会,预算管理委员会主要负责拟定预算目标和预算政策,制定预算管理的具体措施和办法,组织编制、平衡预算草案,下达经批准的预算,协调解决预算编制和执行中的问题,考核预算执行情况,督促完成预算目标。财务与资产管理部为预算日常管理工作机构,财务部负责人协助所长负责公司全面预算管理工作的组织领导。

(2)加强对预算执行的管理,明确预算指标分解方式、预算执行审批权限和要求、预算执行情况报告等,落实预算执行责任制,确保预算刚性,严格预算执行。

(3)全面预算一经批准下达,各预算执行单位应当认真组织实施,将预算指标层层分解,从横向和纵向落实到内部各部门、各环节和各岗位,形成全方位的预算执行责任体系。以年度预算作为组织、协调各项经营活动的基本依据,将年度预算细分为季度、月度预算,通过实施分期预算控制,实现年度预算目标。

(4)建立严格的预算执行考核制度,对各预算执行部门和个人进行考核,切实做到有奖有惩、奖惩分明。定期组织预算执行情况考核,动态监控各执行部门预算完成情况。

(5)建立应收账款及其他应收款的管理模式和体系,以使得财务部门能够充分有效的利用相关分析数据,做出及时正确的财务决策。

 

3、全面风险管理

(1)围绕风险管理,建立完善的内部控制体系,预防风险的发生。明确制度体系系统架构,着重合规性与内部管理提升相结合、系统性与重点突出相结合、先进性与实用性相结合、前瞻性与可实用性相结合的目的,明确制度体系内涵和文件层次、制度体系流程架构、制度体系运转及管控体系。架构设计重点关注:

—制度建设体系需具备一定的前瞻性,在满足研究所战略发展需求、外部合规性需求下,达到内部管理水平提升的目的;

—制度建设以流程为载体,不能脱离流程制定制度,造成流程覆盖率低或无章可循;

—各部门制度间的协同,避免存在交叠与重复或相冲突的地方;

—建立内控制度定期评估与更新机制,确保制度的持续有效运转;

(2)针对我所管理和业务特点,加快对相关制度的建立和完善更新工作,尽快建立川抗所制度流程体系,达到各项业务在所内有章可循,避免各部门各自为政,建章立制。

(3)加强合同与审计管理,在相关职能部门设立专职的岗位开展工作。

重点加强项目运行的过程控制和科研质量管理,财务部和科研管理部密切配合,保障科研经营的质量,保障我所经济的稳步发展。

(4)完成我所安全工作达标认证,实现我所安全管理工作制度化、流程化和常态化。注重安全保障过程,及时发现和处理安全隐患,保障我所安全经营。

(5)完善科研档案的归档保管工作;加强对采购、科研档案的管控力度,相关文档由专人保管、登记且及时进行归档。对各部门应归档科研、经营档案资料进行全面清查,确保按规定归档。

(6)制定相关的保密制度/规范,对其条款进一步细化,涵盖保密内容、措施、密级程度和传递范围等,防止公司商业秘密的泄露。同时应明确所保密工作委员的部门职责。

 

4、科技创新管理

(1)健全所学术委员会运行机制,制定所学术委员会组织章程/管理制度及相关工作流程。进一步丰富学术委员会委员构成,必要时可以聘请外部专家参与所内科学技术委员会,增强科研管理决策的全面性、前瞻性。

充分发挥学术委员会在重大科技工作咨询服务方面提供以下方面的职能:科研发展规划、科研计划方案、重大项目论证;参与各类科研项目的立项评审,监督其实施;评审各类新药申报资料、项目验收、科研成果及各类科研奖励等职能。

根据各研究部门科研项目的特点,制定适合各研究部门实际需要和侧重点的科技学术委员会评审指南。

(2)依据中国医药工业研究总院的科研管理制度,对川抗所科研管理相关制度进行修订,完善和建立自上而下和自下而上的紧密联系且有效可行的各项科研管理制度。

(3)加强项目前期立项调研、论证的充分性、全面性,加强项目整体规划,并加强项目过程监管力度,对项目可能遇到的问题加强预警,通过绩效考核等方式,调动项目成员的自觉性、积极性。

 (4) 注重科研项目的过程管控,降低研发成本和投资风险。加强定期向研究部和科研管理部报告。结合季度检查实行中期及年终考核,中期及年终考核采用报告会形式,及时发现问题及时解决。对于由于技术困难、资金困难、成本效益不可行等原因造成项目无法顺利继续进展的项目,应按照中止评估程序及时申请中止。

(6)注重成果申报,采取各种有效激励措施,引导和加强知识产权的产出与管理。

(7)完善实验记录管理制度,增强对实验记录填写标准的规范要求,增强实验记录的定期归档,完善定期抽检实验记录完整性、可溯源性的机制。增强实验记录密级管理。

5、人力资源管理

(1)明确定岗定编规划,明确部门职责划分并制订岗位职责的职务说明书,明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求。员工职务说明书要根据各职能部门的职能要求和岗位设置,将部门职能分解到各岗位职责中,将职能与责任分解到人,实现不交叉,不留空白,清晰定义各岗位的岗位责任、权限和要求,使之更符合实际需要。职能突出、针对性强的职能职责划分和职务说明书为部门和员绩效考核提供了准确的依据,也为各部门和员工本身提供了清晰的发展方向。建立岗位说明书,明确各岗位职责和具体的任职资质和相关要求,以及关键业绩指标(KPI)

(2)加强团队带头人才的培养,通过课题组的运行模式,选拔和建立动态学术梯队,促进学科团队承担国家科研项目和国际合作项目,每年保持吸收一定数量高端人才、博士生、研究生,形成结构合理的优秀创新梯队。在充分发挥研究人员作用的同时,根据学科发展和课题研究需要,与外部优秀人才进行密切协作,共同申报前沿性科研课题或开展科技协作,以多种形式吸引优秀人才进行联合研究。

(3)发挥人才培养平台职能,为集团内提供科研技术支撑和培训以及输送优秀的技术人才。积极培养年轻学术和技术带头人及专业技术骨干人才,推动学科、专业人才队伍建设。加大力度提高现有管理人员的管理水平和广大科研人员的技术水平,为研究所的长远发展培养和储备一批后备人才,从而增强我所自身的竞争力。以博士后实践创新基地为平台,筑巢引凤,培养和造就一批高层次创新型人才,开展以微生物与生化药学和药物化学两个重点学科的博士后培养,5年内进站工作博士1-2人。在总院领导下,与上海医药工业研究院以及国内重点高校联合培养博士研究生,进一步充实科研后备力量。

(4)建立川抗所人力资源需求规划机制,人力资源部依据公司总体战略目标,结合“十二五”规划,制定人力资源规划。明确人力资源规划中各项目标的实施途径,如人才引进、开发、使用、培养、考核、激励、退出等目标要求,实现人力资源的合理配置,提升公司核心竞争力。

(5)建立人力资源定期评估机制,定期对人力资源配置状况进行定期评估,从公司整体人力资源配备结构(学历、年龄、专业等)、关键人才储备等方面进行分析,确保公司人员储备能够满足战略规划的需求。

(6)完善激励机制,进一步优化绩效奖励办法,增设季度绩效奖金,加强绩效考核结果与薪酬的挂钩,增强员工工作积极性。

 

6、产权管理

(1)加强对资产的维护和保护工作,健全资产定期评估机制。每年年底对资产价值是否发生重大变化进行关注,加强财务部门与各部门对资产信息的对帐工作。建立资产减值评估、减值审核流程。当发生资产减值迹象时,及时计提减值准备,必要时聘请第三方对其资产进行价值评估。

(2)加强资产设备的管理,明确资产管理的职能部门,日常运营能够严格按照制度的相关规定执行。及时、准确维护固定资产台账信息,加强财务部门与固定资产管理部门的定期对账和盘点工作,按照相关规定,对于差异项及时调查原因并进行处理。

(3)建立研究成果保护制度,加强对专利权、非专利技术、商业秘密的管理,由专人对无形资产进行管理和维护,落实无形资产管理责任制。对已取得的专利,应及时聘请第三方机构进行价值评估,根据评估结果进行账务处理。

(4)提高大型贵重仪器设备的使用效率和资源共享。

 

7法律管理

(1)建立专门的合同管理制度,对不同金额、类型合同的审批权限和审批流程进行明确的规定。

(2)设立法律专员或聘请法律顾问对合同进行审核,强化法律风险防范。所有合同均应经过法律负责人及相关领导的审阅签字,以保证合同的合法、合规性。

(3)进一步规范对印章的管理,严格按照制度规定执行印章使用审批流程。采取在一定范围内进行授权的方式,提高盖章效率,加强制度的可操作性。对各类科研及采购用印审批记录进行用印方备案,对原用印流程进行了修订和完善,重点明确了用印责任。

(4) 完善合同履行情况评估制度,至少于每年年末对合同履行的总体情况和重大合同履行的具体情况进行分析评估,对分析评估中发现合同履行中存在的不足,应当及时加以改进。

(5)继续开展法制宣传教育,围绕川抗所的中心工作,着力在重点法律法规宣传、重点对象普法等方面狠下功夫,求真务实,锐意进取,在更高起点上推进川抗所法制宣传教育工作,为全所工作又好又快发展营造良好的法制舆论环境。

 

8、采购管理

(1)完善现有物资采购管理办法,严格规范采购流程,提高采购效率。

(2)制定和完善供应商定期评估机制,明确供应商评价标准,组织相关部门对供应商进行评价,形成合格供应商清单。

(3)针对对供应商先进行适当分类,对不同类别的供应商进行评价指标的设定,包括质量、价格、准时交货率、票货同时到达率以及服务指标。

 

9)安全生产管理

(1)加强安全管理部门的人员配备,合理安排工作职能,确保安全管理职能落实到位,有效履行。同时对照部门职责,要求员工严格按照《安全生产管理手册》和《安全生产责任书》所规定的安全生产管理职责规定开展工作,进一步完善安全管理工作,完成川抗所安全标准化达标工作。

(2)建立设备设施运行评估机制,定期评估设备设施的运营状态,针对评估结果有针对性的进行设备设施维护保养计划。制定年度维护计划时加强与使用部门的沟通协调,加强设备维护计划的执行力度;设立维护保养记录表,保证维护内容和维护计划中的计划内容一致。

(3) 完善实验室的保管条件,根据不同实验室要求完善配套设施的设立及修护。加强对实验室安全的宣传、防范和监督。

(4)加强各部门关键设备操作规程、设备使用培训、设备使用记录等规范要求。

(5)加强对于麻醉药品的保管、领用、实际使用去向的监察力度。加大对麻醉品、毒品库存的盘点频率。

(6)加强危险品库的物理环境安全管理,完善危险品库消防认证。

 

10、管理信息化

(1)制定川抗所信息化管理相关制度/办法(主要包括信息系统安全管理规定、常规备份和恢复规范、机房管理规范、灾难恢复演练测试方案、信息系统应急预案、系统及软件开发/变更管理规范等等),统一标准管理相关部门的信息系统。

(2)用户密码管理:密码设置有利于系统安全,建议加强系统内应用系统用户密码的设置。例如用户必须通过密码或其它鉴别机制进行认证。密码应定期(至少每半年一次)进行更换,并附有格式(密码长度,密码应包含字符、密码格式)等规定。

(3)账户权限管理:对现有应用系统的用户账号进行梳理,每位操作人员应建立唯一的账号以区分身份和划分责任。当系统可设置的最大用户数满足需求时,账号不得共享。及时删除系统中无关人员和测试账号。

明确定义具有系统管理员权限的人员和工作职责,不得以系统管理员账号执行业务操作。系统管理员作为系统中最高权限的账户,拥有系统维护、添加、删除账号等权限。在新增或删除账号时,系统管理员根据经相关部门领导审批的账号授权记录在系统中进行设置,用户权限应根据其岗位职责进行恰当设置,不得超越其权限范围。系统管理员定期(至少每半年一次)复核用户权限的性质和范围。

(4)数据备份管理:制定统一的数据定期备份管理政策,明确备份的相关责任人和责任,备份范围、频度、方法、存放地点、有效性检查等内容;

建立异地备份文件,减少因数据丢失造成的损失;定期(至少每半年一次)复原备份数据或使用其它测试方式检查备份数据的持续可读性。所有备份介质及文档存放在设有安全环境控制的地方。

建立备份记录及定期的备份恢复性测试,保证在系统需要恢复数据时,能够准确迅速的找到相对应的备份文件。系统备份记录是必要的,备份记录应该包含备份日期、备份文件路径、文件名称、备份内容、备份执行人、审核人等信息。

业务可持续性计划管理

(5)制定灾难恢复演练测试方案(测试时间、步骤、责任人员、测试结果的汇报等)并定期进行演练,以应对系统崩溃或意外事故发生时业务的可持续性风险。

 

11、社会责任管理

(1)建立川抗所员工道德守则或行为守则,推行正直与诚信观,明确反腐监督机制。通过公司员工知晓和理解公司制定的道德准则和行为规范。

(2)根据内外部环境、经营理念、企业文化以及员工道德行为准则的要求,及时建立道德守则或行为守则,推行正直与诚信观,并传递到公司范围内的每位员工,或将有关行为准则、诚信观念和道德标准等各项要求在公司的网站上予以公布,供员工和外部关系方进行日常查询;

(3)通过在新员工入职培训和年度培训,对公司有关行为准则、诚信观念、道德规范和胜任能力等各项要求进行宣贯,强化员工正直的价值观和道德标准。

(4)建立健全所工会职工之家,爱护、关心职工,为职工办实事、办好事,落实扶贫帮困政策,解决职工的后顾之忧。坚持开展节日慰问走访活动,为离退休老同志、患病和困难员工送去组织的温暖和关心。

(5)发扬我所优良传统,结合集团公司“关爱生命、呵护健康”理念,建立川抗所“开放、融通、团结、协作”的我所文化,建立正确的价值观念和行为规范;不断进行职业意识的培养,强调为医药科研奉献的精神和事业心,营造全所团结向上、关心集体、互助争先的和谐气氛与环境。

 

12、党建管理(党群工作部)

我所党建工作管理提升活动的指导思想是:紧紧围绕我所发展战略,坚持以科学发展为主题,以“五好”党支部创建活动为载体,以加强基层组织建设为主线,以解决党建工作中存在的突出问题和薄弱环节为重点,不断提高党建工作科学化水平,促进全所科学发展;主要目标是:力争用两年时间,通过开展党建工作管理提升活动,实现“五个一”目标,即:积极探索一条党建科学化的新路径;建立健全一套系统规范的制度体系;全力形成一种运行顺畅的工作机制;不断创新一些卓有成效的方法载体;形成具有鲜明科研特色、与发展相匹配的,具有引领示范效应的党建工作新机制和工作新模式,根据第一阶段查找出的问题,下一阶段我所建工作管理提升的主要措施有:

(1)把改革创新,科学发展,建立创先争优长效机制,作为党建工作的第一要务

改进工作方法和创新活动方式,落实党建工作责任制,构建党内激励、关怀和帮扶机制。实施“党员先锋工程”,充分发挥党员先锋模范作用。

扎实推进“扭亏解困作贡献、科学发展建新功”主题实践活动。进一步发现和挖掘先进典型,并通过内部报纸、党建简报、网站等形式宣传先进典型,发挥先进示范引领作用。开展创先争优领导点评和考核评价活动。努力建设服务型党委,深入了解员工的思想动态和需求,为我所改革思路提供参考。

建立创先争优长效机制,总结创先争优活动中的好做法、好措施、好经验,并以制度的形式固定下来,坚持下去,形成有利于党支部和党员经常创先争优、自觉发挥作用的长效机制。通过建立健全创先争优活动长效机制,进一步丰富和完善党的制度体系,推进党建工作制度化、规范化,增强党组织的战斗力,保持党员队伍先进性。

(2)努力创建学习型组织,提高科学发展能力

着力建设学习型党组织和学习型组织,努力提高领导能力和水平。继续贯彻 “三重一大”实施办法,积极参与重大问题决策,提高集体决策的科学性。

(3)结合基层组织建设年活动,继续开展“五好”支部创建活动

加强支部规范化建设和党内民主建设。组织新任的党支部书记和支部委员进行相关培训,使他们尽快熟悉工作,并通过“五好”支部创建活动,使支部工作更加规范。建设充满活力的党员队伍。实施“精英入党计划”,加强“双向培养”,努力建设 “三高一流”党员队伍。

 (4)加强宣传思想工作和精神文明创建活动

加强新闻宣传工作。围绕全所中心工作抓好改革、发展、稳定和党建的宣传,办好《川抗通讯》、《川抗党建信息》、《川抗所快讯》。。注重人文关怀和心理疏导,引导员工用正确方式处理人际关系、表达利益诉求,切实维护好全所和谐稳定。深入开展文明创建和企业文化建设工作。加强全所的企业文化建设,努力激发员工爱岗敬业、奉献社会的热情,建设融入集团、总院,具有时代气息和川抗所特色的企业文化,提高全所竞争力。

13、反腐倡廉管理

管理提升活动开展以来,我所党委、纪委以党的十七大精神为指导,认真贯彻落实执行党风廉政建设责任制,因地制宜地开展了反腐倡廉建设工作,结合在第一阶段查找出的不足,下一阶段我所的反腐倡廉工作重点是:

(1)加强领导,注重学习,提高廉洁自律水平

进一步落实好党风廉政建设五项制度,加强领导,强化责任,认真贯彻执行党风廉政建设责任制,制定相关工作方案,进一步的明确所领导班子成员在党风廉政建设中所承担的责任。

通过中心组学习加强政治理论教育,提高领导干部的政策理论水平,使他们认真履行职责,确保领导干部廉洁自律。

(2)、强化制度建设,加大宣传力度,确保党风廉政建设责任制落到实处

所党委、纪委结合实际,做好纪检监察工作规章制度的“废、改、立”,以加强制度建设、注重流程设计,筑起廉政防线。修订“三重一大”决策制度,进一步完善决策机制,并继续深入实行党务公开、所务公开工作和廉洁承诺活动。建立信访工作管理条例、投诉举报制度和举报人保护制度。

(3)以从源头上治理和预防腐败作为反腐败工作的重点,建立惩治和预防体系,加大防腐力度,深入开展反腐败斗争。

结合我所实际,弘扬艰苦奋斗精神,完善职务消费办法,坚决制止大吃大喝以及各种奢侈铺张浪费行为,厉行节俭,做到不该花的钱的坚决不花,并继续开展深化“小金库”专项治理工作。

(4)深化主题教育活动,加大宣传力度。所党委、纪委通过“讲党性、重品行、作表率”主题教育活动,加强对党员干部特别是领导干部的党性党风党纪教育,引导全体党员干部严格遵守党章,坚定理想信念,树立正确的人生观和利益观,做好表率,努力提高党员干部拒腐防变的意识和能力,增强教育的实效性和针对性。

 

 

 

四川抗菌素工业研究所

2012年8月28日


 

 

 


 

  

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